一位華東期貨公司人士向記者表示，監管部門對其公司的現場檢查上周就已開始，是對期貨公司各項業務的全面檢查，涉及公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護，風險管理子公司和資管業務的方方面面，專項檢查將持續兩周時間。
另一被抽查期貨公司人士稱，檢查組在進駐該期貨公司后，分組對接公司各個部門，進行談話并要求提供資料。
“此次是針對期貨公司業務的全面檢查，歷史上并不多，當然，風險管理子公司業務可能是摸底的一大重點。從我們了解的情況看，后面還會有對全行業風險管理子公司業務的大檢查。”有業內人士說。
早在2015年起，監管部門針對證券期貨行業的專項檢查就已逐步常態化。2016年開始更是全面推廣證券期貨領域的隨機抽查工作，加強事中、事后監管。
相關數據顯示，2016年，證監會系統共受理違法違規有效線索603件，啟動調查551件;新增立案案件302件，比前三年平均數量增長23%;新增涉外案件178件，同比增長24%;辦結立案案件233件，累計對393名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金20.64億元;55起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中45起立案偵查，移送成案率創歷史新高。
